中新经纬9月25日电 因未有效实施合规管理，申万宏源证券有限公司(下称申万宏源)温州分公司被责令改正。
浙江证监局网站截图(下同)浙江证监局网站25日披露的监管信息显示，经查，申万宏源温州分公司存在以下问题：
一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。
二是内部合规管理存在不足。
三是向该局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。
上述问题反映出申万宏源温州分公司未能有效实施合规管理。
上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第四条第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三条和第四条的规定。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条的规定，浙江证监局决定对申万宏源温州分公司采取责令改正的行政监管措施。
与此同时，申万宏源温州分公司时任负责人徐璐也被监管点名。
浙江证监局指出，申万宏源温州分公司内部合规管理存在不足，向该局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为反映出分公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三条和第四条的规定。
徐璐作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条的规定，浙江证监局决定对徐璐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业官网介绍，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。截至2023年6月30日，申万宏源证券有限公司注册资本535亿元，拥有员工超10000名，是国家主权财富基金——中国投资有限责任公司的直管企业。
业绩方面，2024年上半年，申万宏源实现营业收入108.76亿元，同比减少11.14%；归属于上市公司股东的净利润21.28亿元，同比下滑43.22%。
二级市场上，截至发稿时，申万宏源报4.74元，涨幅4.87%，公司总市值1187亿元。(中新经纬APP)